Thanh tra Chính phủ chuyển vi phạm trái phiếu của Novaland sang Bộ Công an

Thanh tra Chính phủ vừa ban hành kết luận về việc chấp hành chính sách, pháp luật trong phát hành và sử dụng nguồn tiền huy động từ trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ giai đoạn 2015–2023. Cuộc thanh tra được thực hiện theo Quyết định số 605/QĐ-TTCP, gồm 67 tổ chức phát hành thuộc nhiều loại hình khác nhau, trong đó có nhóm doanh nghiệp thuộc hệ sinh thái Tập đoàn Đầu tư Địa ốc No Va (Novaland).

Theo kết quả tổng hợp từ tài liệu và báo cáo của 18 tổ chức phát hành (TCPH) thuộc hệ sinh thái Novaland, trong giai đoạn từ 01/01/2015 đến 30/6/2023, nhóm doanh nghiệp này đã phát hành thành công 131 mã trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, đều là trái phiếu không chuyển đổi, không kèm chứng quyền, có tài sản bảo đảm, với tổng giá trị phát hành đạt 67.105 tỷ đồng.

Tính đến 30/6/2023, trong số này còn 59 mã trái phiếu đang lưu hành với tổng giá trị 34.835 tỷ đồng. Có 2 tổ chức phát hành đã phát sinh nợ quá hạn cả gốc và lãi, và 4 tổ chức khác nợ quá hạn riêng phần lãi, với tổng giá trị nợ gốc và lãi quá hạn là 5.528 tỷ đồng.

Về điều kiện và hồ sơ phát hành, Thanh tra Chính phủ xác định có 1/18 TCPH chưa đáp ứng đầy đủ điều kiện theo quy định, và 7/18 TCPH lập hồ sơ phát hành chưa đúng quy định.

Về sử dụng nguồn tiền từ trái phiếu, kết quả kiểm tra cho thấy: Có 5 tổ chức phát hành, gồm Tập đoàn No Va, CTCP Dịch vụ Đầu tư Lucky House, Công ty TNHH Thành phố Aqua, Công ty TNHH Đầu tư Bất động sản Unity, Công ty TNHH Bất động sản Gia Đức, có dấu hiệu vi phạm quy định pháp luật trong việc sử dụng nguồn vốn huy động.

Về trách nhiệm quản lý, sử dụng tiền từ TPDN: 6/18 TCPH chưa tuân thủ đúng quy định về quản lý tiền thu từ trái phiếu, và 1 TCPH bị xác định sử dụng tiền sai mục đích phát hành.

Về công bố thông tin: 17/18 TCPH bị kết luận chưa thực hiện đúng quy định về công bố thông tin.

Về nghĩa vụ thanh toán, tại thời điểm thanh tra (30/6/2023): 2 đơn vị có nợ quá hạn gốc và lãi trái phiếu là Tập đoàn No Va (4.817 tỷ đồng) và CTCP Nova Final Solution (546 tỷ đồng). 4 đơn vị nợ quá hạn phần lãi trái phiếu gồm: Công ty TNHH No Va Thảo Điền (95 tỷ đồng), Công ty TNHH Đầu tư Địa ốc Nova Saigon Royal (56 tỷ đồng), Công ty TNHH Bất động sản Gia Phú (2 tỷ đồng) và CTCP Kinh doanh Bất động sản Thái Bình (10 tỷ đồng).

Các tổ chức phát hành nói trên chưa thực hiện đúng quy định tại khoản 3 Điều 34 Nghị định 153/2020/NĐ-CP, trong đó quy định rõ trách nhiệm “thanh toán đầy đủ, đúng hạn gốc, lãi trái phiếu khi đến hạn và đảm bảo quyền lợi cho chủ sở hữu trái phiếu”.

4 tổ chức liên quan đến loạt sai phạm của Novaland

Thanh tra Chính phủ cũng lưu ý, một số công ty trong hệ sinh thái Novaland chưa tuân thủ quy định về huy động vốn trái phiếu doanh nghiệp và tài sản bảo đảm.

Kết luận thanh tra cũng nêu rõ, riêng tại Tập đoàn Novaland, đơn vị này đã phát hành và sử dụng 1.500 tỷ đồng từ nguồn trái phiếu doanh nghiệp với mục đích tăng vốn vào công ty con là Công ty TNHH Bất động sản Khải Hưng (Công ty Khải Hưng).

Sau đó Công ty Khải Hưng sử dụng để nhận chuyển nhượng 99,9% vốn (khoảng 1.843 tỷ đồng) vốn điều lệ thuộc sở hữu của bà Võ Thị Kim Khoa tại Công ty TNHH Bất động sản Thế Kỷ Hoàng Kim.

Để sở hữu tỉ lệ 99,99% phần vốn góp tại Công ty Thế Kỷ Hoàng Kim, ngày 23/6/2020 bà Khoa đã nhận chuyển nhượng phần vốn góp của CTCP Đầu tư và Phát triển bất động sản Bình An 269,9 tỷ đồng tại Công ty Thế Kỷ Hoàng Kim và góp thêm 1.574 tỷ đồng (toàn bộ số tiền để nhận chuyển nhượng và góp thêm, bà Khoa được CTCP Kinh doanh Nhà Nova chuyển).

Trong cùng ngày, Công ty Thế Kỷ Hoàng Kim chuyển đi 1.506,2 tỷ đồng cho các công ty và cá nhân trung gian khác nhau để chuyển cho CTCP Kinh doanh Nhà Nova. "Qua đó cho thấy, phần góp vốn của bà Khoa tại Công ty Thế Kỷ Hoàng Kim không tồn tại trong thực tế do phần lớn đã được chuyển đi trong cùng ngày", Thanh tra Chính phủ chỉ ra.

Hơn nữa, sau khi Tập đoàn Novaland chuyển 1.500 tỷ đồng từ nguồn tiền trái phiếu doanh nghiệp cho Công ty Khải Hưng (từ 3/7/2020 đến 17/7/2020), tiền được chuyển qua nhiều công ty trung gian. Cuối cùng đích đến lại là CTCP Kinh doanh Nhà Nova sử dụng.

Thanh tra Chính phủ kết luận, Tập đoàn Novaland cùng 3 công ty thành viên khác là Công ty Unity, Công ty Aqua, Công ty Lucky House đã có những vi phạm trong phát hành trái phiếu doanh nghiệp. Sau khi nhận được tiền từ nguồn trái phiếu, các cá nhân đã chuyển cho CTCP Kinh doanh Nhà Nova để sử dụng với tổng số khoảng 7.084 tỷ đồng.

Do phạm vi cuộc thanh tra mà Thanh tra Chính phủ không kiểm tra, xác minh, làm rõ bản chất tất cả các giao dịch trung gia, tuy nhiên, Thanh tra Chính phủ cho rằng phương thức của Tập đoàn Novaland và 3 công ty thành viên trong việc sử dụng tiền trái phiếu có tính chất giống nhau.

Các công ty này có dấu hiệu phối hợp với các cá nhân và các pháp nhân để hình thành vốn điều lệ của các cá nhân tại pháp nhân; sử dụng tiền TPDN để nhận chuyển nhượng vốn điều lệ, chuyển tiền TPDN cho các cá nhân sau đó chuyển cho Công ty Kinh doanh Nhà Nova sử dụng.

Do vi phạm cuộc thanh tra, tính chất, mức độ phức tạp, hành vi, thủ đoạn vi phạm trong các giao dịch có thể gây hậu quả và rủi ro lớn cho các nhà đầu tư và cho xã hội, Thanh tra Chính phủ đã chuyển thông tin vụ việc cho Bộ Công an, xem xét và xử lý theo quy định pháp luật đối với 4 tổ chức phát hành trên và CTCP Kinh doanh Nhà Nova.

Kiểm tra, xử lý vi phạm trong huy động vốn kinh doanh bất động sản, nhà ở

Liên quan đến kết luận thanh tra, Thanh tra Chính phủ cũng kiến nghị Thủ tướng Chính phủ chỉ đạo Chủ tịch UBND các tỉnh Đồng Nai, Lâm Đồng chỉ đạo kiểm tra, xử lý vi phạm trong huy động vốn kinh doanh bất động sản, nhà ở của tổ chức, cá nhân có liên quan.

Tại tỉnh Đồng Nai là Dự án Khu đô thị Aqua City (Khu A2, A3) do Công ty TNHH thành phố AQUA làm chủ đầu tư; Phân khu 1 - Dự án Khu đô thị Dịch vụ thương mại cao cấp Cù Lao Phước Hưng do Công ty TNHH Phát triển Bất động sản An Khang làm chủ đầu tư.

Tại tỉnh Bình Thuận (nay là tỉnh Lâm Đồng) là Dự án Tổ hợp khu du lịch Thung Lũng Đại Dương (Dự án Nova World Phan Thiết) do Công ty TNHH Delta - Valley Bình Thuận làm chủ đầu tư; Dự án Khu phức hợp du lịch sinh thái Mũi Yến do CTCP Mũi Yến làm chủ đầu tư.

×