Công ty cổ phần Chứng khoán HD (HDS) bị xử phạt do vi phạm trong phát hành trái phiếu

UBCKNN ban hành Quyết định số 226/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán HD (Công ty) (Địa chỉ: Lầu 3B và 9, số 58 Nguyễn Đình Chiểu, Phường Đakao, Quận 1, Hồ Chí Minh) do vi phạm trong phát hành trái phiếu.

Ảnh minh họa

Ngày 06/04/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 226/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán HD (Công ty) (Địa chỉ: Lầu 3B và 9, số 58 Nguyễn Đình Chiểu, Phường Đakao, Quận 1, Hồ Chí Minh), cụ thể như sau:

- Phạt tiền 250.000.000 đồng (Hai trăm năm mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm b khoản 5 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 7 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP) do không đảm bảo việc phát hành trái phiếu riêng lẻ đáp ứng đủ điều kiện (Năm 2021, Công ty thực hiện chào bán trái phiếu riêng lẻ cho đối tượng mua trái phiếu là Công ty TNHH Đầu tư H và Q, tuy nhiên hồ sơ phát hành chưa có đầy đủ tài liệu xác nhận nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp của Công ty TNHH Đầu tư H và Q).

- Phạt tiền 250.000.000 đồng (Hai trăm năm mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm b khoản 5 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 7 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, trung thực, có thể kiểm chứng được và có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ (06 hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ năm 2021 do Công ty cung cấp dịch vụ tư vấn cho 06 tổ chức phát hành gồm CTCP VKC Holdings, CTCP Tập đoàn Sovico, Công ty Liên doanh TNHH Phát triển Đô thị mới An Khánh, CTCP Đầu tư Thương mại và Dịch vụ Việt Mỹ A&V, CTCP Đầu tư & Xây dựng Kiên Trung và CTCP Bất động sản Dragon Village thiếu thông tin, tài liệu theo quy định).

- Phạt tiền 85.000.000 đồng (Tám mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại Điểm a khoản 3 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP và khoản 3 Điều 43 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm a Khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật (Công ty không báo cáo cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội về tình hình cung cấp dịch vụ đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành trái phiếu doanh nghiệp năm 2021; báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn về tình hình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp gồm: báo cáo Quý III/2021, báo cáo năm 2021 và báo cáo Quý I/2022; báo cáo Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội không đúng thời hạn về tình hình cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký trái phiếu doanh nghiệp gồm: báo cáo Quý I/2021 về nội dung Số lượng nhà đầu tư sở hữu trái phiếu, Kết quả giao dịch trái phiếu, báo cáo Quý II/2021 về nội dung số lượng nhà đầu tư sở hữu trái phiếu, số lượng tổ chức phát hành đăng ký trái phiếu, khối lượng đăng ký lưu ký và Kết quả giao dịch trái phiếu, báo cáo Quý IV/2021 về nội dung số lượng nhà đầu tư sở hữu trái phiếu, Tình hình thanh toán gốc lãi và Kết quả giao dịch trái phiếu, báo cáo năm 2021 về nội dung số lượng nhà đầu tư sở hữu trái phiếu, Tình hình thanh toán gốc lãi và số lượng tổ chức phát hành đăng ký trái phiếu, khối lượng đăng ký lưu ký và báo cáo Quý III/2022 về nội dung số lượng nhà đầu tư sở hữu trái phiếu, Tình hình thanh toán gốc lãi và Kết quả giao dịch trái phiếu).

https://sohuutritue.net.vn/cong-ty-co-phan-chung-khoan-hd-hds-bi-xu-phat-do-vi-pham-trong-phat-hanh-trai-phieu-d159728.html

Tin liên quan

Cùng chuyên mục

Nam Long lên kế hoạch năm 2025 lãi ròng 701 tỷ đồng

Nam Long lên kế hoạch năm 2025 lãi ròng 701 tỷ đồng

Doanh nghiệp

CTCP Đầu tư Nam Long (HoSE: NLG) đã công bố tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên 2025, đặt mục tiêu lãi 700 tỷ đồng năm 2025, Nam Long (NLG) quyết bàn giao loạt dự án trọng điểm.

Nhóm Dragon Capital hoàn tất mua vào hơn 1,5 triệu cổ phiếu KDH

Nhóm Dragon Capital hoàn tất mua vào hơn 1,5 triệu cổ phiếu KDH

Doanh nghiệp

Nhóm quỹ ngoại Dragon Capital vừa mua vào thành công hơn 1,5 triệu cổ phiếu KDH, qua đó nâng tỷ lệ sở hữu vốn tại Nhà Khang Điền lên 9,109%.

Ông Nguyễn Văn Đạt Chủ tịch HĐQT Phát Đạt bị giải chấp hàng triệu cổ phiếu PDR

Ông Nguyễn Văn Đạt Chủ tịch HĐQT Phát Đạt bị giải chấp hàng triệu cổ phiếu PDR

Doanh nghiệp

Chứng khoán LPBank (LPBS) dự kiến bán giải chấp 2.222.500 cổ phiếu PDR thuộc sở hữu của Chủ tịch HĐQT Nguyễn Văn Đạt, bắt đầu từ ngày 10/4.

Hưng Thịnh Quy Nhơn bị 'tuýt còi' do không công bố thông tin

Hưng Thịnh Quy Nhơn bị 'tuýt còi' do không công bố thông tin

Doanh nghiệp

Thanh tra UBCKNC ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Dịch vụ Giải trí Hưng Thịnh Quy Nhơn do không thực hiện công bố thông tin.

Tập đoàn Hà Đô (HDG) đặt mục tiêu lợi nhuận  năm 2025 gấp 2,4 lần năm trước

Tập đoàn Hà Đô (HDG) đặt mục tiêu lợi nhuận năm 2025 gấp 2,4 lần năm trước

Doanh nghiệp

Công ty cổ phần Tập đoàn Hà Đô (mã chứng khoán: HDG) đặt ra mục tiêu tăng trưởng lợi nhuận cho năm 2025, chủ yếu dựa vào kỳ vọng phục hồi từ mảng bất động sản và duy trì sự ổn định của mảng năng lượng.

Tập đoàn Dầu khí Việt Nam đổi tên thành Tập đoàn Công nghiệp - Năng lượng Quốc gia Việt Nam

Tập đoàn Dầu khí Việt Nam đổi tên thành Tập đoàn Công nghiệp - Năng lượng Quốc gia Việt Nam

Doanh nghiệp

Phó Thủ tướng Hồ Đức Phớc ký Quyết định số 733/QĐ-TTg ngày 9/4/2025 của Thủ tướng Chính phủ về việc đổi tên Tập đoàn Dầu khí Việt Nam thành Tập đoàn Công nghiệp - Năng lượng Quốc gia Việt Nam.

 Hòa Phát thay đổi phương án cổ tức 2024 giữa bối cảnh thuế quan tại Mỹ có hiệu lực

Hòa Phát thay đổi phương án cổ tức 2024 giữa bối cảnh thuế quan tại Mỹ có hiệu lực

Doanh nghiệp

Công ty cổ phần Tập đoàn Hòa Phát (mã chứng khoán HPG) vừa công bố thay đổi phương án chi trả cổ tức năm 2024 và tỉ lệ dự kiến năm 2025.

 ĐHĐCĐ thường niên của Tập đoàn C.E.O không đủ điều kiện tiến hành

ĐHĐCĐ thường niên của Tập đoàn C.E.O không đủ điều kiện tiến hành

Doanh nghiệp

Ngày 9/4/2025, Công ty cổ phần Tập đoàn C.E.O (HNX: CEO, Tập đoàn CEO) thông báo Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) thường niên năm 2025 lần 1 không đủ điều kiện tiến hành do tổng số cổ đông và đại diện cổ đông tham dự không đạt tỷ lệ theo quy định.

Vietcombank sẽ phát hành riêng lẻ 6,5% vốn, nâng vốn lên gần 89.000 tỷ đồng

Vietcombank sẽ phát hành riêng lẻ 6,5% vốn, nâng vốn lên gần 89.000 tỷ đồng

Doanh nghiệp

Vietcombank dự kiến phát hành 543,1 triệu cổ phiếu riêng lẻ với mệnh giá 10.000/cp cho tối đa 55 nhà đầu tư để nâng vốn điều lệ lên gần 89.000 tỷ đồng.

ACB đặt mục tiêu lợi nhuận trước thuế 23.000 tỷ đồng, chia cổ tức 25% trong năm 2025

ACB đặt mục tiêu lợi nhuận trước thuế 23.000 tỷ đồng, chia cổ tức 25% trong năm 2025

Doanh nghiệp

Ngân hàng TMCP Á Châu (ACB) tổ chức thành công Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2025 vào ngày 8/4, ngân hàng thông qua kế hoạch kinh doanh và các nội dung quan trọng trong năm 2025 - năm bản lề của ACB trong chiến lược phát triển 5 năm giai đoạn 2025 - 2030.

UOB Việt Nam tăng vốn lên 10.000 tỷ đồng, cam kết hỗ trợ các dự án công nghệ cao, phát triển bền vững

UOB Việt Nam tăng vốn lên 10.000 tỷ đồng, cam kết hỗ trợ các dự án công nghệ cao, phát triển bền vững

Doanh nghiệp

Tập đoàn UOB vừa cho biết sẽ tăng vốn điều lệ của Ngân hàng UOB Việt Nam thêm 2.000 tỷ đồng, lên mức 10.000 tỷ đồng.

Thép Nam Kim (NKG) trình kế hoạch lợi nhuận 2025 đi lùi, phát hành tối đa 4,5 triệu cổ phiếu ESOP

Thép Nam Kim (NKG) trình kế hoạch lợi nhuận 2025 đi lùi, phát hành tối đa 4,5 triệu cổ phiếu ESOP

Doanh nghiệp

Theo tài liệu đại hội, NKG dự kiến trình ĐHĐCĐ thông qua kế hoạch doanh thu 23.000 tỷ đồng và lợi nhuận trước thuế 440 tỷ đồng, trong đó mục tiêu lợi nhuận giảm hơn 21% so với năm 2024.

Công ty dệt may 50 tuổi - Garmex Sài Gòn dự kiến lỗ 42,5 tỷ đồng năm 2025

Công ty dệt may 50 tuổi - Garmex Sài Gòn dự kiến lỗ 42,5 tỷ đồng năm 2025

Doanh nghiệp

Theo tài liệu họp Đại hội cổ đông thường niên năm 2025 Công ty dệt may 50 tuổi - Garmex Sài Gòn dự kiến lỗ 42,5 tỷ đồng năm 2025.

Cổ phiếu DIG của gia đình Chủ tịch Nguyễn Hùng Cường có thể bị bán giải chấp

Cổ phiếu DIG của gia đình Chủ tịch Nguyễn Hùng Cường có thể bị bán giải chấp

Doanh nghiệp

MBS và KBSV thông báo giải chấp cổ phiếu DIG của ông Nguyễn Hùng Cường, Chủ tịch HĐQT Tổng công ty cổ phần Đầu tư Phát triển Xây dựng (DIC Corp, mã chứng khoán DIG : HoSE ) và người thân.

Các công ty fintech 'lao đao' vì 'cơn bão' thuế quan

Các công ty fintech 'lao đao' vì 'cơn bão' thuế quan

Doanh nghiệp

Các công ty công nghệ tài chính (fintech) ở nước này và trên toàn cầu đang hứng chịu tác động nặng nề từ chính sách thuế quan của tổng thống Trump.

Ông chủ chuỗi Gogi, Manwah... mỗi ngày thu hơn 18 tỷ, vừa thâu tóm The Coffee House có hồ sơ sức khoẻ tài chính thế nào?

Ông chủ chuỗi Gogi, Manwah... mỗi ngày thu hơn 18 tỷ, vừa thâu tóm The Coffee House có hồ sơ sức khoẻ tài chính thế nào?

Doanh nghiệp

Trong năm 2024, Golden Gate đạt doanh thu thuần hơn 6.634 tỷ đồng, tăng trưởng khoảng 5% so với năm trước. Trung bình mỗi ngày, doanh nghiệp này thu về hơn 18 tỷ đồng. Song ông chủ chuỗi Gogi, Manwah...có nợ ngắn hạn tăng tới 40%, lên hơn 1.900 tỷ đồng.

LPBank lên kế hoạch chia cổ tức tỷ lệ 25% bằng tiền, 'Bầu Thuỵ' sắp nhận 177 tỷ đồng cổ tức

LPBank lên kế hoạch chia cổ tức tỷ lệ 25% bằng tiền, 'Bầu Thuỵ' sắp nhận 177 tỷ đồng cổ tức

Doanh nghiệp

Tại Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2025, LPBank sẽ trình kế hoạch kinh doanh với lợi nhuận trước thuế dự kiến đạt gần 15.000 tỷ đồng, đồng thời đề xuất chia cổ tức tiền mặt lên tới 25% – mức trả bằng tiền mặt cao nhất trong khối ngân hàng hiện nay.

Chủ tịch DIC Holdings dự chi 12,4 tỷ đồng 'gom' 1 triệu cổ phiếu DC4

Chủ tịch DIC Holdings dự chi 12,4 tỷ đồng 'gom' 1 triệu cổ phiếu DC4

Doanh nghiệp

Ông Lê Đình Thắng- Chủ tịch HĐQT DIC Holdings vừa đăng ký mua vào 1 triệu cổ phiếu DC4 nhằm mục đích tăng tỷ lệ sở hữu.

Công ty nước sạch của Shark Liên báo lỗ 2,3 tỷ đồng, nợ trái phiếu gần 900 tỷ

Công ty nước sạch của Shark Liên báo lỗ 2,3 tỷ đồng, nợ trái phiếu gần 900 tỷ

Doanh nghiệp

Công ty TNHH Nước sạch Hòa Bình – Xuân Mai, một thành viên trong hệ sinh thái của Tập đoàn Aqua One do bà Đỗ Thị Kim Liên (Shark Liên) sáng lập báo lỗ 2,3 tỷ đồng năm 2024, nợ trái phiếu gần 900 tỷ.

Sabeco (SAB) nâng tiền chia cổ tức lên hơn 6.400 tỷ đồng, đặt mục tiêu lợi nhuận sau thuế đạt 4.835 tỷ đồng

Sabeco (SAB) nâng tiền chia cổ tức lên hơn 6.400 tỷ đồng, đặt mục tiêu lợi nhuận sau thuế đạt 4.835 tỷ đồng

Doanh nghiệp

Tổng công ty Bia Rượu Nước Giải khát Sài Gòn (Sabeco - Mã chứng khoán SAB) dự kiến tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông thường niên 2025 ngày 24/4 tại TP. HCM. Đại hội dự kiến thông qua định hướng kinh doanh năm 2025, phương án phân phối lợi nhuận năm 2024 và 2025…

Top 500 doanh nghiệp tư nhân lớn nhất việt nam

ACV là gì và có vai trò như thế nào trong ngành hàng không Việt Nam?

ACV là gì và có vai trò như thế nào trong ngành hàng không Việt Nam?

ACV là viết tắt của Airports Corporation of Vietnam tên giao dịch quốc tế của Tổng công ty Cảng hàng không Việt Nam - CTCP trên cơ sở hợp nhất 3 tổng công ty. ACV được giao quản lý, điều phối hoạt động và đầu tư khai thác toàn bộ hệ thống 22 cảng hàng không trên toàn lãnh thổ Việt Nam bao gồm 9 sân bay quốc tế và 13 sân bay nội địa.

Chứng khoán Vietcap là gì? Công ty CP Vietcap uy tín không? Có nên mở tài khoản tại chứng khoán Bản Việt không?

Chứng khoán Vietcap là gì? Công ty CP Vietcap uy tín không? Có nên mở tài khoản tại chứng khoán Bản Việt không?

Công ty CP Vietcap đứng vị trí 196 trong danh sách 500 doanh nghiệp tư nhân lớn nhất Việt Nam. Chứng khoán Vietcap là gì? Công ty CP Vietcap uy tín không? Có nên mở tài khoản tại chứng khoán Bản Việt không?

Công ty TNHH Thương mại và Công nghiệp Mỹ Việt kinh doanh gì? Tấm lợp Olympic có tốt không?

Công ty TNHH Thương mại và Công nghiệp Mỹ Việt kinh doanh gì? Tấm lợp Olympic có tốt không?

Công ty TNHH Thương mại và Công nghiệp Mỹ Việt đứng ở vị trí số 195 trong danh sách 500 doanh nghiệp tư nhân lớn nhất Việt Nam. Công ty TNHH Thương mại và Công nghiệp Mỹ Việt kinh doanh gì? Tấm lợp Olympic có tốt không?

Top 500 doanh nghiệp tư nhân lớn nhất việt nam

ACV là gì và có vai trò như thế nào trong ngành hàng không Việt Nam?

ACV là gì và có vai trò như thế nào trong ngành hàng không Việt Nam?

ACV là viết tắt của Airports Corporation of Vietnam tên giao dịch quốc tế của Tổng công ty Cảng hàng không Việt Nam - CTCP trên cơ sở hợp nhất 3 tổng công ty. ACV được giao quản lý, điều phối hoạt động và đầu tư khai thác toàn bộ hệ thống 22 cảng hàng không trên toàn lãnh thổ Việt Nam bao gồm 9 sân bay quốc tế và 13 sân bay nội địa.

Chứng khoán Vietcap là gì? Công ty CP Vietcap uy tín không? Có nên mở tài khoản tại chứng khoán Bản Việt không?

Chứng khoán Vietcap là gì? Công ty CP Vietcap uy tín không? Có nên mở tài khoản tại chứng khoán Bản Việt không?

Công ty CP Vietcap đứng vị trí 196 trong danh sách 500 doanh nghiệp tư nhân lớn nhất Việt Nam. Chứng khoán Vietcap là gì? Công ty CP Vietcap uy tín không? Có nên mở tài khoản tại chứng khoán Bản Việt không?

Công ty TNHH Thương mại và Công nghiệp Mỹ Việt kinh doanh gì? Tấm lợp Olympic có tốt không?

Công ty TNHH Thương mại và Công nghiệp Mỹ Việt kinh doanh gì? Tấm lợp Olympic có tốt không?

Công ty TNHH Thương mại và Công nghiệp Mỹ Việt đứng ở vị trí số 195 trong danh sách 500 doanh nghiệp tư nhân lớn nhất Việt Nam. Công ty TNHH Thương mại và Công nghiệp Mỹ Việt kinh doanh gì? Tấm lợp Olympic có tốt không?

Chứng khoán

Tỷ giá

Ngoại tệ Mua Bán
Tiền mặt Chuyển khoản
Cập nhật: