Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành các Quyết định số 251/QĐ-XPVPHC ngày 13/10/2021 và số 252/QĐ-XPVPHC ngày 13/10/2021 về việc xử phạt vi phạm hành chính lần lượt đối với ông Lê Sỹ Hối (địa chỉ: P501 DDN1 nhà 15/17 Ngọc Khánh, quận Ba Đình, thành phố Hà Nội) và bà Nguyễn Hồng Nhung (địa chỉ: 10/61 Nguyễn Viết Xuân, phường Khương Mai, quận Thanh Xuân, thành phố Hà Nội), cụ thể như sau Ông Lê Sỹ Hối: Phạt tiền 10.000.000 đồng (mười triệu đồng) theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm b khoản 2 và khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP).

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch (ông Lê Sỹ Hối là người có liên quan của Kế toán trưởng Ngân hàng Thương mại cổ phần Tiên Phong (mã chứng khoán: TPB) thực hiện mua 20.000 cổ phiếu TPB (tương ứng với 200.000.000 đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu TPB) vào ngày 29/01/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch).

Bà Nguyễn Hồng Nhung: Phạt tiền 5.000.000 đồng (năm triệu đồng) theo quy định tại Khoản 3 Điều 5, Điểm a Khoản 2 và Khoản 5 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch (Bà Nguyễn Hồng Nhung là người có liên quan của Phó Tổng giám đốc Công ty cổ phần Nhiệt điện Phả Lại (mã chứng khoán: PPC) thực hiện mua 5.000 cổ phiếu PPC (tương ứng với 50.000.000 đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu PPC) vào ngày 13/5/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch).

Ảnh minh hoạ
Ảnh minh hoạ

Ngày 14/10/2021, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 254/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Tiến Dũng (địa chỉ: 52 Trần Trọng Cung, phường Tân Thuận Đông, quận 7, thành phố Hồ Chí Minh), cụ thể như sau:

Phạt tiền 2.500.000 đồng (Hai triệu năm trăm nghìn đồng) theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm a khoản 3 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán;

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính Giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở giao dịch chứng khoán công bố thông tin Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh công bố thông tin ông Nguyễn Tiến Dũng là người liên quan với ông Nguyễn Xuân Quang - Chủ tịch Hội đồng Quản trị Công ty cổ phần Đầu tư Nam Long (mã chứng khoán: NLG) đăng ký bán 5.000 cổ phiếu NLG từ ngày 12/5/2021 đến ngày 10/6/2021; tuy nhiên ông Nguyễn Tiến Dũng đã bán 5.000 cổ phiếu NLG (tương ứng 50.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu NLG) vào ngày 10/5/2021)

Cùng ngày, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 255/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Đinh Như Quỳnh (Địa chỉ: Số 36, tổ 39, phường Thanh Xuân Trung, Quận Thanh Xuân, Hà Nội) cụ thể như sau:

Phạt tiền 15.000.000 đồng (mười lăm triệu đồng) theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm c Khoản 2 Điều 33 Nghị định 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: công bố thông tin không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch (từ ngày 05/03/2021 đến ngày 11/03/2021, bà Đinh Như Quỳnh là người có liên quan của bà Lê Thị Thanh Nga - Phó Tổng Gíam đốc Ngân hàng TMCP Bưu điện Liên Việt (mã chứng khoán: LPB) đã bán 31.600 cổ phiếu LPB (tương ứng 316.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu LPB) nhưng ngày 12/04/2021, Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của bà Đinh Như Quỳnh.