Thao túng cổ phiếu 4 cá nhân bị xử phạt 6 tỷ đồng, cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt với 4 cá nhân bao gồm ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên, ông Trần Minh Hoàng do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán TTCK đối với cổ phiếu của CTCP Thương mại Đầu tư Dầu khí Nam Sông Hậu (mã chứng khoán PSH).

Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), ngày 27/5/2024, UBCKNN ban hành Quyết định số 593/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với các cá nhân: ông Mai Hữu Phúc (Địa chỉ thường trú: 37/7 Nguyễn Ngọc Lộc, Phường 14, Quận 10, TP HCM), bà Võ Như Thảo (Địa chỉ thường trú: Phú Bình, Mái Dầm, Châu Thành, Hậu Giang; Nơi ở hiện tại: Số 197, khu vực Yên Trung, phường Lê Bình, quận Cái Răng, Cần Thơ), bà Đỗ Thủy Tiên (Địa chỉ thường trú: 278 ấp G2, xã Thạch An, huyện Vĩnh Thạch, Thành phố Cần Thơ), ông Trần Minh Hoàng (Địa chỉ thường trú: 37/206 Đội Cấn, Ba Đình, Hà Nội; Địa chỉ liên hệ: 206 Đội Cấn, Ba Đình, Hà Nội), cụ thể như sau:

- Phạt tiền 1.500.000.000 đồng (Một tỷ năm trăm triệu đồng) đối với ông Mai Hữu Phúc;

- Phạt tiền 1.500.000.000 đồng (Một tỷ năm trăm triệu đồng) đối với bà Võ Như Thảo;

- Phạt tiền: 1.500.000.000 đồng (Một tỷ năm trăm triệu đồng) đối với bà Đỗ Thủy Tiên;

- Phạt tiền: 1.500.000.000 đồng (Một tỷ năm trăm triệu đồng) đối với ông Trần Minh Hoàng.

Thao túng cổ phiếu 4 cá nhân bị xử phạt 6 tỷ đồng, cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn

Quy định tại: Khoản 3 Điều 5, khoản 1 Điều 36 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 4, khoản 30 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP) do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán.

Cụ thể như sau: Trong khoảng thời gian từ ngày 01/2/2021 đến ngày 27/05/2022, ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên và ông Trần Minh Hoàng đã sử dụng 26 tài khoản đứng tên 15 nhà đầu tư để liên tục mua bán cổ phiếu PSH. Nhóm 26 tài khoản tham gia 135/140 phiên giao dịch trong khoảng thời gian từ 01/02/2021 đến 25/08/2021; đặt 12.860 lệnh mua với tổng khối lượng là 91.506.800 cổ phiếu, chiếm 64,5% so với toàn thị trường, khối lượng khớp mua là 66.953.000 cổ phiếu, chiếm 67,2% so với toàn thị trường; đã đặt 7.587 lệnh bán với tổng khối lượng là 109.736.100 cổ phiếu, chiếm 60,4% so với toàn thị trường, khối lượng khớp bán là 74.760.900 cổ phiếu, chiếm 75,1% so với toàn thị trường.

Trong đó: 97/134 phiên có tỷ trọng đặt mua chiếm trên 70%, 98/134 phiên có tỷ trọng khớp mua chiếm trên 70%; 87/135 phiên có tỷ trọng đặt bán chiếm trên 70%, 108/133 phiên có tỷ trọng khớp bán chiếm trên 70%. Tham gia 81/186 phiên giao dịch trong khoảng thời gian từ 26/08/2021 đến 27/05/2022, các tài khoản này có xu hướng bán ra với khối lượng bán ròng là 15.269.400 cổ phiếu; đặt 1.584 lệnh mua với tổng khối lượng là 14.625.200 cổ phiếu, chiếm 3,1% so với toàn thị trường, khối lượng khớp mua là 9.568.000cp, chiếm 3,9% so với toàn thị trường; đã đặt 1.090 lệnh bán với tổng khối lượng là 37.162.200 cổ phiếu, chiếm 7,5% so với toàn thị trường, khối lượng khớp bán là 24.837.400 cổ phiếu, chiếm 10,1% so với toàn thị trường.

Khớp nội nhóm trong 157/371 phiên giao dịch (trong đó 133/157 phiên trong khoảng thời gian từ 01/02/2021 đến 25/08/2021) với tổng khối lượng khớp là 55.279.600cp, giá trị khớp đối ứng đạt 1.310.263.205.000 đồng. 102/157 phiên có tỷ trọng khớp chéo chiếm trên 50%. Trên hệ thống giao dịch thỏa thuận, nhóm 26 tài khoản thực hiện giao dịch thỏa thuận nội nhóm với khối lượng là 5.607.300 cổ phiếu PSH, tổng giá trị khớp nội nhóm là 91.118.625.000 đồng.

Như vậy, từ ngày 01/02/2021 đến ngày 27/05/2022, ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên và ông Trần Minh Hoàng đã sử dụng 26 tài khoản nêu trên để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu PSH giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu PSH), vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán.

Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên và ông Trần Minh Hoàng cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

Căn cứ Quyết định xử phạt vi phạm hành chính số 593/QĐ-XPHC ngày 27/5/2024 đối với ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên và ông Trần Minh Hoàng, ngày 27/5/2024, UBCKNN ban hành Quyết định số 594/QĐ-UBCK về việc áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 04 cá nhân nêu trên, cụ thể như sau:

Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 27/05/2024, theo quy định tại điểm đ khoản 3 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán (Nghị định số 155/2020/NĐ-CP) và cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 27/05/2024, theo quy định tại khoản 2 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP đối với 03 cá nhân gồm ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo và bà Đỗ Thủy Tiên.

Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 03 năm, kể từ ngày 27/05/2024, theo quy định tại điểm đ khoản 3 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP và cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 03 năm, kể từ ngày 27/05/2024, theo quy định tại khoản 2 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP đối với ông Trần Minh Hoàng.

https://sohuutritue.net.vn/thao-tung-co-phieu-4-ca-nhan-bi-xu-phat-6-ty-dong-cam-giao-dich-chung-khoan-co-thoi-han-d224094.html

Tin liên quan

Cùng chuyên mục

Đức Long Gia Lai (DLG) chi 6 tỷ đồng mua lại vốn của công ty liên kết cũ

Đức Long Gia Lai (DLG) chi 6 tỷ đồng mua lại vốn của công ty liên kết cũ

Doanh nghiệp

CTCP Tập đoàn Đức Long Gia Lai (Mã chứng khoán DLG) dự kiến chi ra 6 tỷ đồng để mua lại cổ phần tại một công ty liên kết cũ mà đơn vị đã thoái vốn trước đây.

Mỹ chính thức khởi kiện tỷ phú Elon Musk gian lận chứng khoán trong thương vụ mua lại mạng xã hội Twitter

Mỹ chính thức khởi kiện tỷ phú Elon Musk gian lận chứng khoán trong thương vụ mua lại mạng xã hội Twitter

Doanh nghiệp

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) kiện tỷ phú Musk vì không công khai đúng hạn việc sở hữu cổ phần Twitter trước khi mua lại công ty này vào năm 2022.

BAF vừa thâu tóm thêm 2 công ty chăn nuôi mới có cùng địa chỉ tại Bình Phước

BAF vừa thâu tóm thêm 2 công ty chăn nuôi mới có cùng địa chỉ tại Bình Phước

Doanh nghiệp

Công ty Cổ phần Nông nghiệp BAF Việt Nam (Mã chứng khoán: BAF) vừa thông báo sẽ nhận chuyển nhượng 60% vốn điều lệ tại Công ty TNHH Chăn nuôi Minh Phát và cả 60% vốn tại Công ty TNHH Chăn nuôi Nhất Quyết.

Tasco (HUT): Doanh thu năm 2024 đạt khoảng 30.700 tỷ đồng, gấp 2,7 lần cùng kỳ năm trước

Tasco (HUT): Doanh thu năm 2024 đạt khoảng 30.700 tỷ đồng, gấp 2,7 lần cùng kỳ năm trước

Doanh nghiệp

Mới đây, CTCP Tasco (HNX: mã chứng khoán HUT) cho biết doanh nghiệp ghi nhận doanh thu hợp nhất năm 2024 đạt khoảng 30.700 tỷ đồng, gấp 2,7 lần cùng kỳ năm trước. Đây cũng là con số cao kỷ lục mà doanh nghiệp đạt được sau khi sáp nhập SVC Holdings.

Lần thứ 9 Tân Tạo đề nghị HoSE gỡ cảnh báo cho cổ phiếu ITA

Lần thứ 9 Tân Tạo đề nghị HoSE gỡ cảnh báo cho cổ phiếu ITA

Doanh nghiệp

Mới đây, Công ty CP Đầu tư và Công nghiệp Tân Tạo (HoSE: mã chứng khoán ITA) đã gửi văn bản đến Sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM (HoSE) để báo cáo về tình hình khắc phục các vấn đề khiến cổ phiếu ITA rơi vào diện vi phạm.

Novaland bác bỏ thông tin ông Bùi Thành Nhơn rời ghế Chủ tịch

Novaland bác bỏ thông tin ông Bùi Thành Nhơn rời ghế Chủ tịch

Doanh nghiệp

CTCP Tập đoàn Đầu tư Địa ốc No Va - Novaland (mã chứng khoán NVL) đã lên tiếng về thông tin ông Bùi Thành Nhơn vừa có đơn xin thôi chức vụ Chủ tịch Novaland, đồng thời từ nhiệm khỏi HĐQT tập đoàn từ ngày 20/1.

Tỷ phú Thái Lan muốn gom thêm gần 21 triệu cổ phiếu Vinamilk sau nhiều lần bất thành

Tỷ phú Thái Lan muốn gom thêm gần 21 triệu cổ phiếu Vinamilk sau nhiều lần bất thành

Doanh nghiệp

F&N Diary Investments Pte.Ltd - tổ chức có bóng dáng của tỷ phú Charoen Sirivadhanabhakdi (Thái Lan) vừa đăng ký mua vào gần 21 triệu cổ phiếu Vinamilk (VNM) nhằm mục đích đầu tư.

MBBank chính thức tăng vốn điều lệ lên hơn 61.022 tỷ đồng

MBBank chính thức tăng vốn điều lệ lên hơn 61.022 tỷ đồng

Doanh nghiệp

Sau khi phát hành thành công gần 800 triệu cổ phiếu, tổng vốn điều lệ của MB đã tăng từ 53.063 tỷ đồng lên hơn 61.022 tỷ đồng.

Eximbank (EIB) miễn nhiệm hai Phó tổng giám đốc

Eximbank (EIB) miễn nhiệm hai Phó tổng giám đốc

Doanh nghiệp

Eximbank có quyết định thông qua việc miễn nhiệm 2 Phó Tổng Giám đốc là ông Phạm Đăng Khoa và bà Lê Thị Mai Loan.

Chị gái Chủ tịch Bất động sản An Gia muốn gom 3 triệu cổ phiếu AGG

Chị gái Chủ tịch Bất động sản An Gia muốn gom 3 triệu cổ phiếu AGG

Doanh nghiệp

Bà Nguyễn Hương Giang, chị gái Chủ tịch Hội đồng quản trị Nguyễn Bá Sáng, đăng ký mua 3 triệu cổ phiếu AGG từ ngày 17/1 đến 14/2.

Nước khoáng La Vie bị truy thu thuế hơn 66 tỷ đồng

Nước khoáng La Vie bị truy thu thuế hơn 66 tỷ đồng

Doanh nghiệp

Cục Thuế tỉnh Long An vừa ban hành Kết luận thanh tra thuế tại Công ty TNHH La Vie (La Vie), có địa chỉ tại phường Khánh Hậu, TP Tân An, tỉnh Long An.

SeABank bổ nhiệm 2 Phó Tổng Giám đốc

SeABank bổ nhiệm 2 Phó Tổng Giám đốc

Doanh nghiệp

Theo SeABank, các Phó Tổng Giám đốc mới của Ngân hàng đều là những nhân sự quản lý có nhiều năm kinh nghiệm trong lĩnh vực tài chính ngân hàng, cũng như có thâm niên và nhiều đóng góp quan trọng cho sự phát triển của SeABank.

PVTrans lên kế hoạch lãi 1.200 tỷ đồng trong năm 2025

PVTrans lên kế hoạch lãi 1.200 tỷ đồng trong năm 2025

Doanh nghiệp

Theo kế hoạch, năm 2025 PVTrans đặt mục tiêu doanh thu hợp nhất đạt 10.300 tỷ đồng và lợi nhuận trước thuế 1.200 tỷ đồng, giảm lần lượt 14% và 33% so với ước tính năm 2024.

Chủ tịch Thuduc House bất ngờ xin từ nhiệm, HĐQT 'vườn không nhà trống'

Chủ tịch Thuduc House bất ngờ xin từ nhiệm, HĐQT 'vườn không nhà trống'

Doanh nghiệp

Chủ tịch HĐQT Thuduc House Nguyễn Quang Nghĩa bất ngờ nộp đơn từ nhiệm, khiến HĐQT công ty không còn thành viên nào.

Vì sao Đông Nam Á hấp dẫn các thương hiệu F&B Trung Quốc?

Vì sao Đông Nam Á hấp dẫn các thương hiệu F&B Trung Quốc?

Doanh nghiệp

Báo cáo của hãng tư vấn Momentum Works (Singapore) cho thấy sự cạnh tranh khốc liệt tại thị trường Trung Quốc đã buộc các công ty F&B phải tìm kiếm doanh thu mới ở nước ngoài, và Đông Nam Á trở thành điểm đến lý tưởng.

Tỷ phú Trần Bá Dương muốn đầu tư KCN và trung tâm logistics tại Lào

Tỷ phú Trần Bá Dương muốn đầu tư KCN và trung tâm logistics tại Lào

Doanh nghiệp

Tại Hội nghị Hợp tác Đầu tư Việt Nam – Lào năm 2025, tỷ phú Trần Bá Dương - Chủ tịch HĐQT Tập đoàn Trường Hải (THACO) đã chia sẻ kế hoạch đầu tư KCN và trung tâm logistics tại Lào.

Chứng khoán Everest có Tổng giám đốc mới

Chứng khoán Everest có Tổng giám đốc mới

Doanh nghiệp

Công ty cổ phần Chứng khoán Everest (mã chứng khoán EVS) vừa thông báo bổ nhiệm Cố vấn Hội đồng quản trị Nguyễn Thanh Hải vào vị trí Tổng Giám đốc và người đại diện pháp luật, thay thế cho ông Phạm Hồng Minh đã từ nhiệm.

ACB tái bổ nhiệm CEO sau tin đồn lãnh đạo đánh bạc

ACB tái bổ nhiệm CEO sau tin đồn lãnh đạo đánh bạc

Doanh nghiệp

ACB tái bổ nhiệm ông Từ Tiến Phát làm CEO nhiệm kỳ 2025-2028 giữa lúc ngân hàng đối mặt tin đồn lãnh đạo đánh bạc, chuyển tiền bất hợp pháp.

SK Group thoái vốn khỏi Vingroup, chuẩn bị rời ghế cổ đông lớn

SK Group thoái vốn khỏi Vingroup, chuẩn bị rời ghế cổ đông lớn

Doanh nghiệp

Tập đoàn Vingroup (mã cổ phiếu VIC: HoSE) vừa cho biết quỹ SK Investment Vina II sẽ chuyển nhượng hơn 50,8 triệu cổ phiếu VIC trong khoảng thời gian từ 16/1-14/2/2025 với mục đích tái cơ cấu danh mục đầu tư.

Biến động tài sản và vị thế của các tỷ phú trên sàn chứng khoán Việt Nam

Biến động tài sản và vị thế của các tỷ phú trên sàn chứng khoán Việt Nam

Doanh nghiệp

Đầu năm 2025, sự biến động tài sản và thứ hạng của các tỷ phú trên sàn chứng khoán Việt Nam tiếp tục thu hút sự chú ý của dư luận. Với những thay đổi đáng kể trong danh sách top 10, đặc biệt là sự trỗi dậy của thế hệ Gen Z và sự tái định hình vị thế trong các ngành chủ chốt, thị trường đầy hứa hẹn.

Top 500 doanh nghiệp tư nhân lớn nhất việt nam

ACV là gì và có vai trò như thế nào trong ngành hàng không Việt Nam?

ACV là gì và có vai trò như thế nào trong ngành hàng không Việt Nam?

ACV là viết tắt của Airports Corporation of Vietnam tên giao dịch quốc tế của Tổng công ty Cảng hàng không Việt Nam - CTCP trên cơ sở hợp nhất 3 tổng công ty. ACV được giao quản lý, điều phối hoạt động và đầu tư khai thác toàn bộ hệ thống 22 cảng hàng không trên toàn lãnh thổ Việt Nam bao gồm 9 sân bay quốc tế và 13 sân bay nội địa.

Chứng khoán Vietcap là gì? Công ty CP Vietcap uy tín không? Có nên mở tài khoản tại chứng khoán Bản Việt không?

Chứng khoán Vietcap là gì? Công ty CP Vietcap uy tín không? Có nên mở tài khoản tại chứng khoán Bản Việt không?

Công ty CP Vietcap đứng vị trí 196 trong danh sách 500 doanh nghiệp tư nhân lớn nhất Việt Nam. Chứng khoán Vietcap là gì? Công ty CP Vietcap uy tín không? Có nên mở tài khoản tại chứng khoán Bản Việt không?

Công ty TNHH Thương mại và Công nghiệp Mỹ Việt kinh doanh gì? Tấm lợp Olympic có tốt không?

Công ty TNHH Thương mại và Công nghiệp Mỹ Việt kinh doanh gì? Tấm lợp Olympic có tốt không?

Công ty TNHH Thương mại và Công nghiệp Mỹ Việt đứng ở vị trí số 195 trong danh sách 500 doanh nghiệp tư nhân lớn nhất Việt Nam. Công ty TNHH Thương mại và Công nghiệp Mỹ Việt kinh doanh gì? Tấm lợp Olympic có tốt không?

Top 500 doanh nghiệp tư nhân lớn nhất việt nam

ACV là gì và có vai trò như thế nào trong ngành hàng không Việt Nam?

ACV là gì và có vai trò như thế nào trong ngành hàng không Việt Nam?

ACV là viết tắt của Airports Corporation of Vietnam tên giao dịch quốc tế của Tổng công ty Cảng hàng không Việt Nam - CTCP trên cơ sở hợp nhất 3 tổng công ty. ACV được giao quản lý, điều phối hoạt động và đầu tư khai thác toàn bộ hệ thống 22 cảng hàng không trên toàn lãnh thổ Việt Nam bao gồm 9 sân bay quốc tế và 13 sân bay nội địa.

Chứng khoán Vietcap là gì? Công ty CP Vietcap uy tín không? Có nên mở tài khoản tại chứng khoán Bản Việt không?

Chứng khoán Vietcap là gì? Công ty CP Vietcap uy tín không? Có nên mở tài khoản tại chứng khoán Bản Việt không?

Công ty CP Vietcap đứng vị trí 196 trong danh sách 500 doanh nghiệp tư nhân lớn nhất Việt Nam. Chứng khoán Vietcap là gì? Công ty CP Vietcap uy tín không? Có nên mở tài khoản tại chứng khoán Bản Việt không?

Công ty TNHH Thương mại và Công nghiệp Mỹ Việt kinh doanh gì? Tấm lợp Olympic có tốt không?

Công ty TNHH Thương mại và Công nghiệp Mỹ Việt kinh doanh gì? Tấm lợp Olympic có tốt không?

Công ty TNHH Thương mại và Công nghiệp Mỹ Việt đứng ở vị trí số 195 trong danh sách 500 doanh nghiệp tư nhân lớn nhất Việt Nam. Công ty TNHH Thương mại và Công nghiệp Mỹ Việt kinh doanh gì? Tấm lợp Olympic có tốt không?

Chứng khoán

Tỷ giá

Ngoại tệ Mua Bán
Tiền mặt Chuyển khoản
Cập nhật: