Đề xuất 3 nhóm chính sách nhằm khắc phục bất cập trong thực tiễn hoạt động của thị trường chứng khoán

Bộ Tài chính cho biết, qua hơn 03 năm triển khai thi hành, một số quy định tại Nghị định số 155/2020/NĐ-CP cần được sửa đổi, bổ sung.

Cụ thể, một số quy định tại Nghị định cần được điều chỉnh để đáp ứng các yêu cầu từ thực tiễn phát sinh, nhằm bảo vệ tốt hơn nhà đầu tư tham gia thị trường chứng khoán (TTCK) như quy định chặt chẽ hơn điều kiện về chào bán trái phiếu ra công chúng; chào bán, phát hành chứng khoán để hoán đổi cổ phần, phần vốn góp của doanh nghiệp khác.

Bên cạnh đó, có những quy định tại Nghị định còn có hạn chế, bất cập khi triển khai thực hiện trên thực tiễn như quy trình chào bán chứng khoán lần đầu ra công chúng (IPO) chưa gắn với quá trình niêm yết trên Sở Giao dịch chứng khoán (SGDCK) dẫn đến chưa thu hút được các doanh nghiệp thực hiện IPO trên TTCK; một số quy định về hồ sơ đăng ký niêm yết trái phiếu, hủy bỏ niêm yết trái phiếu còn chưa phù hợp, chưa có quy định về thay đổi niêm yết trái phiếu; một số quy định còn chưa rõ ràng, có thể gây các cách hiểu không thống nhất trong áp dụng pháp luật như khái niệm cơ cấu lại doanh nghiệp, xác định Báo cáo tài chính là căn cứ áp dụng các điều kiện liên quan đến chào bán, phát hành, niêm yết chứng khoán trong trường hợp doanh nghiệp là công ty mẹ…;

Một số thủ tục hành chính trong lĩnh vực chứng khoán hiện nay vẫn đang được quy định tại các Thông tư như thủ tục về chào bán chứng quyền có bảo đảm (Thông tư số 107/2016/TT-BTC ngày 29/6/2016), thủ tục về cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán (Thông tư số 197/2015/TT-BTC ngày 03/12/2015) cần thiết phải đưa lên cấp Nghị định, nhằm tuân thủ quy định tại Luật Ban hành văn bản quy phạm pháp luật (VBQPPL) năm 2015.

Liên quan đến việc đơn giản hóa thủ tục hành chính (TTHC): Về việc triển khai thực hiện chính sách mục tiêu chuyển đổi số quốc gia, ngày 06/01/2022, Thủ tướng Chính phủ đã ban hành Quyết định số 06/QĐ-TTg phê duyệt Đề án "Phát triển ứng dụng dữ liệu về dân cư, định danh và xác thực điện tử phục vụ chuyển đổi số quốc gia giai đoạn 2022 - 2025, tầm nhìn đến năm 2030". Để phục vụ mục tiêu chuyển đổi số quốc gia, UBCKNN đã rà soát để sửa đổi một số điều khoản theo hướng không yêu cầu nộp các loại giấy tờ cá nhân như Bản sao CCCD, CMND, Bằng tốt nghiệp, Lý lịch tư pháp sau khi đăng ký và kích hoạt tài khoản định danh và xác thực điện tử trên ứng dụng dữ liệu về dân cư, định danh và xác định điện tử.

Do vậy, việc xây dựng Nghị định sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán (Nghị định (sửa đổi) là cần thiết nhằm tiếp tục hoàn thiện khuôn khổ pháp lý trong việc hướng dẫn thi hành Luật Chứng khoán, phù hợp với Luật Chứng khoán (sửa đổi), khắc phục một số bất cập phát sinh trong thực tiễn hoạt động của thị trường chứng khoán, tăng cường hiệu quả quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán, bảo đảm thị trường chứng khoán hoạt động công bằng, công khai, minh bạch, an toàn và hiệu quả, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các chủ thể tham gia thị trường.

Dự thảo Nghị định sửa đổi theo 03 nhóm chính sách

Bộ Tài chính đã rà soát, đề xuất tổng thể các nội dung sửa đổi tại Nghị định số 155/2020/NĐ-CP. Theo đó, dự thảo Nghị định được sửa đổi, bổ sung theo các mục tiêu sau:

Để giải quyết các vướng mắc, bất cập trong thực tiễn; bổ sung một số nội dung hướng dẫn chi tiết thi hành theo điều giao tại Luật Chứng khoán (sửa đổi) và rà soát, sửa đổi các nội dung tại Nghị định 155 để phù hợp với Luật Chứng khoán (sửa đổi); bổ sung quy định để đơn giản hóa TTHC để triển khai: (i) Quyết định số 06/QĐ-TTg phê duyệt Đề án "Phát triển ứng dụng dữ liệu về dân cư, định danh và xác thực điện tử phục vụ chuyển đổi số quốc gia giai đoạn 2022 - 2025, tầm nhìn đến năm 2030" (Đề án 06); và (ii) các phương án đơn giản hóa, cắt giảm TTHC đã được cấp có thẩm quyền phê duyệt.

Các nội dung cơ bản của dự thảo Nghị định (sửa đổi) theo 03 nhóm chính sách: (i) Nâng cao tính minh bạch, hiệu quả, thống nhất trong hoạt động về chứng khoán và TTCK; (ii) Hoàn thiện các quy định để tháo gỡ vướng mắc cho nhà đầu tư nước ngoài (NĐTNN) trên TTCK, đảm bảo an toàn cho hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán, hướng đến mục tiêu nâng hạng TTCK bền vững; (iii) Đơn giản hóa TTHC trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK.