Chứng khoán Thiên Việt bị xử phạt do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng

Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 6/6, ban hành Quyết định số 271/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Thiên Việt (địa chỉ tại tầng 15 tòa nhà Harec, số 4 Láng Hạ, Thành Công, Ba Đình, Hà Nội).

CTCP Chứng khoán Thiên Việt bị phạt 125 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Cụ thể, ngày 18/6/2024, CTCP Chứng khoán Thiên Việt đã không thực hiện chính xác giá đặt mua trái phiếu theo lệnh giao dịch của khách hàng.

Trước đó, Ủy ban Chứng Khoán Nhà nước cũng ban hành quyết định xử phạt 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Công ty không công bố thông tin các tài liệu báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022, bán niên 2023, năm 2023, bán niên 2024, năm 2024, báo cáo tình hình tài chính năm 2024;

Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn các tài liệu như báo cáo tài chính năm 2020, bán niên năm 2021, năm 2021, bán niên năm 2022; báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020, bán niên năm 2021, năm 2021; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020, bán niên năm 2021, năm 2021…/.