Xử phạt công ty chứng khoán VSC hơn 1,100 tỷ đồng vì vi phạm nghiêm trọng

Cụ thể: Ngày 26/6, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 323/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính tổng cộng 1,165 tỷ đồng đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt (VSC) do vi phạm nhiều quy định nghiêm trọng trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán. Các vi phạm liên quan đến hạn chế vay nợ, cho vay, sử dụng vốn, công bố thông tin và báo cáo tài chính không chính xác.

UBCKNN xác định VSC có nhiều hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán. Cụ thể, Công ty đã vượt tỷ lệ tổng nợ trên vốn chủ sở hữu quá 5 lần trong giai đoạn từ 14/4/2024 đến 23/4/2024, bị phạt 175 triệu đồng do thực hiện cho vay ngoài giao dịch ký quỹ đối với nhân viên và ứng trước tiền bán chứng khoán cho người nội bộ, phạt 187,5 triệu đồng; thay đổi phương án sử dụng vốn từ đợt phát hành chứng khoán riêng lẻ để tất toán nợ ngân hàng mà không thông qua Đại hội đồng cổ đông, bị phạt 175 triệu đồng;

Chứng khoán Việt còn bị phạt 92,5 triệu đồng đối với hành vi không công bố liên quan tới khoản đi vay Ngân hàng TMCP Bắc Á; Nghị quyết HĐQT số 07/2024/NQ-HĐQT ngày 15/04/2024 về việc chấp thuận cho nhân viên của công ty được vay số tiền 169,6 tỷ đồng.

Bên cạnh đó, VSC còn bị phạt 175 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch về tỷ lệ an toàn tài chính và giao dịch với người nội bộ; 85 triệu đồng vì không thiết lập hệ thống kiểm toán nội bộ trong hoạt động kinh doanh; và 275 triệu đồng do cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho nhà đầu tư khi chưa được UBCKNN chấp thuận. Tổng mức phạt tiền đối với Công ty lên đến 1,165 tỷ đồng, đồng thời Công ty bị buộc phải báo cáo thông tin chính xác và thông qua Đại hội đồng cổ đông gần nhất về việc thay đổi phương án sử dụng vốn.