Dragon Capital bị phạt do giao dịch 'chui' cổ phiếu HDB

Ngày 14/03/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 42/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam. Theo đó, công ty bị phạt 137.500.000 đồng do vi phạm quy định tại điểm e khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, được sửa đổi, bổ sung theo Nghị định số 128/2021/NĐ-CP...

Vi phạm cụ thể liên quan đến việc không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu HDB của Quỹ đầu tư chứng khoán năng động DC (Quỹ DC), một quỹ do Dragon Capital quản lý. Quỹ DC được xem là tổ chức liên quan đến ông Lưu Đức Khánh, Chủ tịch Ban đại diện Quỹ DC và Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị Ngân hàng Thương mại cổ phần Phát triển thành phố Hồ Chí Minh (HDB).

Dù công ty Dragon Capital có nghĩa vụ công bố thông tin thay cho Quỹ DC theo Thông tư số 96/2020/TT-BTC, công ty đã không thực hiện báo cáo đối với một số giao dịch mua bán cổ phiếu HDB diễn ra trong giai đoạn từ tháng 10/2021 đến tháng 5/2022. Hành vi này đã cấu thành vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán theo quy định pháp luật hiện hành.

Cụ thể, Ngày 14/10/2021, Quỹ DC mua 200.000 cổ phiếu HDB. Ngày 26/10/2021, Quỹ DC mua 100.000 cổ phiếu HDB. Tháng 11/2021, Quỹ DC đã giao dịch 450.000 cổ phiếu HDB (tương ứng 4.500.000.000 đồng mệnh giá) (trong đó mua 300.000 cổ phiếu và bán 150.000 cổ phiếu). Ngày 02/12/2021, Quỹ DC mua 150.000 cổ phiếu HDB. Tháng 04/2022, Quỹ DC bán 400.000 cổ phiếu HDB. Ngày 24/05/2022, Quỹ DC bán 200.000 cổ phiếu HDB.).

Trước đó, năm 2023 Công ty Dragon Capital Việt Nam cũng bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Vi phạm này xuất phát từ việc nhân viên của Dragon Capital Việt Nam không báo cáo đầy đủ các giao dịch chứng khoán cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau giao dịch trong giai đoạn từ tháng 9 đến tháng 12/2022. Hành vi này cho thấy sự thiếu sót trong công tác kiểm soát nội bộ và tuân thủ quy định pháp luật của công ty, có thể tạo ra rủi ro về xung đột lợi ích và ảnh hưởng tiêu cực đến tính minh bạch của thị trường chứng khoán.

Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam (Địa chỉ trụ sở chính: Tầng 15, Tòa nhà Mê Linh Point, 02 Ngô Đức Kế, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh). Công ty được thành lập bởi hai tổ chức tài chính hàng đầu Việt Nam là Dragon Capital và CTCP Quản lý Quỹ đầu tư Việt Nam. DCVFM có mặt tại thị trường Việt Nam từ năm 1994. Quỹ được cấp phép và quản lý bởi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và giám sát lưu ký bởi Ngân hàng Standard Chartered Việt Nam.

Dragon Capital Việt Nam có danh mục sản phẩm của quỹ vô cùng đa dạng, phù hợp với nhu cầu đầu tư của các nhà đầu tư trong và ngoài nước, bao gồm quỹ cổ phiếu, quỹ trái phiếu. Quỹ ETF của Dragon Capital Vietnam là sản phẩm ETF nội địa duy nhất đang hoạt động tốt và được niêm yết gián tiếp trên sàn chứng khoán Thái Lan và Hàn Quốc. Tính đến đầu năm 2023, DCVFM đang quản lý quy mô tài sản lên tới hơn 77,000 tỷ VNĐ (tương đương gần 4 tỷ USD).

Theo báo cáo tài chính năm 2024, CTCP Quản lý Quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam ghi nhận doanh thu thuần gần 1.061 tỷ đồng, tăng 4% so với năm 2023, chủ yếu nhờ đóng góp từ mảng tư vấn đầu tư chứng khoán và quản lý chứng khoán đầu tư. Mặc dù vậy, lợi nhuận sau thuế giảm 33% xuống gần 197 tỷ đồng, mức thấp nhất trong 4 năm, do chi phí quản lý doanh nghiệp tăng mạnh. Biên lãi ròng cũng thu hẹp đáng kể, từ 28,9% xuống còn 18,6%.

Quy mô tài sản của công ty tăng 5% so với đầu năm, đạt hơn 1.075 tỷ đồng, với tài khoản đầu tư có giới hạn ngắn chiếm tỷ trọng lớn nhất. Công ty cũng ghi nhận sự gia tăng đáng kể trong tiền gửi và danh mục đầu tư ủy thác, chủ yếu từ các nhà đầu tư tổ chức trong nước.